深交所:本周对华大基因、中科信息交易情况进行重点监控

时间:2017-09-15 04:24:27     点击: 次次

     
      一、上市公司监管动态
     本所对5宗违规行为进行纪律处分。
     一是藏格控股股份有限公司2016年度实施完成重大资产重组,格尔木藏格钾肥有限公司成为藏格控股的控股子公司,西藏藏格创业投资有限公司成为藏格控股的控股股东。藏格创业在2016年1月1日至2017年4月17日期间通过挪用藏格钾肥银行承兑汇票方式累计占用藏格控股资金93,688.16万元。藏格控股对上述控股股东资金占用情况未及时履行信息披露义务,亦未在相关公告中披露藏格创业占用藏格钾肥资金情况。上述行为违反了本所《股票上市规则》和《主板上市公司规范运作指引》的相关规定。本所根据有关规定,对藏格控股股份有限公司、公司实际控制人兼董事长肖永明和控股股东西藏藏格创业投资有限公司、公司副董事长曹邦俊,董事兼总经理肖瑶,董事王聚宝,时任董事兼财务总监郑钜夫,时任董事马福强,监事邵静、李光俊、侯选民,副总经理吴卫东、方丽,董事会秘书蒋秀恒,时任董事会秘书兼副总经理李双,时任董事会秘书兼财务总监陈健予以通报批评的处分。
     二是天瑞集团股份有限公司在卖出河南同力水泥股份有限公司股份累计达到5%时,没有按照《证券法》第八十六条和《上市公司收购管理办法》第十三条的规定及时向中国证监会和本所提交书面报告并披露权益变动报告书,在履行报告和披露义务前没有停止卖出同力水泥股份。同时,在上述减持过程中,天瑞集团存在通过本所证券交易系统以集中竞价方式买入同力水泥股份100股的行为,在买入同力水泥股份100股后,又通过本所证券交易系统以大宗交易方式卖出同力水泥股份44,319,000股,构成《证券法》第四十七条规定的短线交易。上述行为违反了本所《股票上市规则》的相关规定。本所根据有关规定,对天瑞集团股份有限公司予以通报批评的处分。
     三是江苏宝利国际投资股份有限公司未如实披露全资子公司新设子公司的信息变更情况;未如实披露新加坡宝利与俄罗斯联邦远东发展部签订的《合作备忘录》进展重大变化的情况;未如实披露《俄罗斯联邦公路署和宝利控股私人有限公司合作备忘录》进展重大变化的情况;未如实披露与白俄罗斯国家石化公司及纳夫坦炼油公司签订的《意向备忘录》进展发生重大变化的情况;未如实披露与中航飞机股份有限公司签订《合作框架协议》进展发生
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